Guerra na Ucrânia: porque é que as sanções individuais contra as elites russas podem não ser eficazes

Bens imobiliários bloqueados, restrições de viagem: as implicações práticas das sanções contra os políticos e oligarcas russos.

Podem as sanções económicas ocidentais fazer Vladimir Putin voltar a ser abatido? Os que tiveram até agora o impacto mais significativo são os que visam toda a economia russa: a suspensão do projecto do gasoduto Nord Stream 2, o bloqueio da importação-exportação de certas mercadorias, a exclusão parcial dos bancos russos da rede financeira Swift, o congelamento dos fundos do Banco Central da Rússia, etc.

Mas a União Europeia (UE), os Estados Unidos e o Reino Unido estão também a tentar atingir as elites russas na carteira, visando individualmente várias centenas de figuras de destaque, activas no campo político (ministros, deputados) ou económico (oligarcas próximas do Kremlin). Estas medidas visam pressioná-los a retirar o seu apoio à operação militar liderada por Vladimir Putin. Mas permanecem essencialmente simbólicas, pois as margens de manobra dos europeus e americanos nesta matéria continuam a ser limitadas.

Três tipos de sanções

Na prática, a UE pode impor três formas distintas de sanções individuais a estas figuras russas.

Restrições de viagem
O indivíduo sancionado é proibido de entrar na UE, mesmo para um curto trânsito durante uma viagem. Na prática, as companhias aéreas devem controlar os seus passageiros em busca de sanções no momento do embarque.

Se o indivíduo sancionado ainda conseguir passar, utilizando um jacto privado ou aterrar, ficará à mercê de um controlo da alfândega ou da polícia. Sem um visto, ele ou ela seria imediatamente enviado de volta para a Rússia.

Congelamento de bens
O indivíduo sancionado já não tem acesso às suas contas nos bancos europeus, não pode realizar transacções com instituições europeias, nem receber rendimentos de entidades europeias.

Em termos concretos, os bancos europeus verificam diariamente a lista de indivíduos sancionados e devem bloquear todas as transacções que os envolvam. Se não o fizerem, são responsáveis.

Congelamento de activos
O indivíduo sancionado já não pode beneficiar dos seus bens situados em solo europeu (imóveis, iates, jactos privados, obras de arte, etc.), vendendo-os ou alugando-os.

Em termos concretos, um notário europeu está proibido de vender uma casa pertencente a um indivíduo sancionado, e os bancos devem bloquear qualquer renda recebida se o imóvel for alugado.

No entanto, ao contrário da crença popular, o congelamento não equivale a confiscação. A lei não permite que o Estado apreenda um apartamento em Paris, um chalé em Megève ou um iate na Côte d’Azur pertencente a um indivíduo sancionado, nem os fundos armazenados na(s) sua(s) conta(s) bancária(s). Uma confiscação adequada exigiria uma decisão judicial, baseada em provas de irregularidades financeiras (branqueamento de capitais ou corrupção) – enquanto que as sanções decididas nos últimos dias são decisões políticas discricionárias, justificadas pelo apoio dos indivíduos sancionados à política belicosa do Kremlin.

Na prática, os bens congelados permanecem numa zona cinzenta até que as sanções sejam levantadas. Em teoria, entretanto, nada impede o indivíduo sancionado de manter o uso da sua casa: embora a proibição de entrar em solo europeu possa impedi-lo de aceder à sua propriedade, ele ou ela ainda tem a possibilidade de a partilhar com amigos ou familiares.

O indivíduo sancionado pode também teoricamente reter a utilização do seu iate, mas este último não pode sair das águas territoriais francesas ou europeias.

As sanções individuais contra as elites russas são dificultadas por um grande problema: a maioria dos principais políticos e oligarcas escondem a sua riqueza financeira e imobiliária utilizando uma variedade de técnicas:

nomeados: homens de palha seguram a sua riqueza por eles;

acordos financeiros: os activos são detidos por uma cascata de empresas offshore cujo verdadeiro proprietário é desconhecido.


Por exemplo, Vladimir Putin não detém quase nenhum activo em seu próprio nome, apesar de ser considerado o homem mais rico do mundo. Numerosas investigações dos meios de comunicação e das ONG mostraram que ele confia em personalidades da sua comitiva para lhe segurar os seus bens imobiliários e financeiros.

Tais práticas de dissimulação reduzem a eficácia das sanções económicas, que apenas visam o indivíduo. “Em alguns casos, é possível visar familiares, tais como crianças, mas isto requer provas sólidas de que estão a agir como nomeados”, diz Francesco Giumelli, um especialista em sanções da UE que ensina na Universidade de Groningen (Holanda).

“Para que as sanções sejam mais eficazes, os europeus teriam de fazer mais para identificar estes nomeados, a fim de melhor capturar os bens destes indivíduos”, concorda Maira Martini, uma investigadora da ONG Transparência Internacional.

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